銀行案件防控及風(fēng)險防范
2026-06-05 15:17:06
講師：馬軍生 瀏覽次數(shù)：28
課程描述INTRODUCTION
· 財務(wù)總監(jiān)· 財務(wù)經(jīng)理· IT人士· 法務(wù)人員· 中層領(lǐng)導(dǎo)
培訓(xùn)講師：馬軍生
課程價格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：1天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
培訓(xùn)對象
銀行行長及其他銀行中高層管理人員、信貸業(yè)務(wù)人員、風(fēng)控、合規(guī)、稽核等人員
課程時間長度
1～2天
課程大綱
（大綱案例僅供參考，實際授課時案例將予以不斷更新）
一、銀行案件防控形勢和特點；
1.銀行案件的再認(rèn)知；
2.銀行案件防控形勢嚴(yán)峻；
發(fā)案區(qū)域廣、涉及業(yè)務(wù)多；
直接經(jīng)濟(jì)損失及聲譽損失巨大；
案件高發(fā)區(qū)及高發(fā)人員范圍；
與民間借貸、非法融資有關(guān)案件呈上升趨勢。
3.案件高發(fā)的原因
二、案件防控重點區(qū)域、業(yè)務(wù)條線及案件類型；
1.資產(chǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域---騙貸挪用、侵占、偽造票據(jù)貼現(xiàn)
違法發(fā)放貸款案例；
貸款詐騙案例；
信貸貸前案例
貸中案例
貸后不當(dāng)行為案例
農(nóng)戶貸款案例
銀行承兌匯票案例
解決建議
2.負(fù)債業(yè)務(wù)領(lǐng)域----存款詐騙、挪用、侵占
民間融資、非法借貸引發(fā)的新案件
挪用資金案例
偽造票證案例
案件形式--印押證卡、重要空白憑證、金庫尾箱
解決建議
3.中間業(yè)務(wù)領(lǐng)域---不規(guī)范經(jīng)營案件
4.銀行卡及電子渠道---竊取客戶資金
5.安全保衛(wèi)領(lǐng)域案件
金庫盜竊案件
其他典型案件
解決建議
6.資產(chǎn)處置領(lǐng)域--各類操作風(fēng)險案件
7.員工犯罪
商業(yè)賄賂案件---受賄行賄罪
挪用資金案件----挪用資金罪、挪用公款罪
職務(wù)侵占案件----職務(wù)侵占罪、貪污罪
非法泄露客戶信息案件----非法泄露客戶信息罪
三、 案件防控重點防控措施。
1、健全的內(nèi)控制度并得到嚴(yán)格執(zhí)行
從零散的、靜態(tài)和、被動的內(nèi)部控制規(guī)章向系統(tǒng)的、動態(tài)的、主動的內(nèi)部控制體系轉(zhuǎn)變。
內(nèi)控覆蓋業(yè)務(wù)處理的各個環(huán)節(jié)
業(yè)務(wù)處理的關(guān)鍵崗位應(yīng)分人操作，相互制約
2、先進(jìn)的技術(shù)手段
3、嚴(yán)格的授權(quán)控制
正確處理風(fēng)險控制與效率的關(guān)系
明確單個人、單項業(yè)務(wù)、單個機構(gòu)的*風(fēng)險敞口
4、有效的人事管理
會計人員委派制
強制輪崗制度
強制休假制度
5、明確的責(zé)任追究
6、有效的監(jiān)督檢查
內(nèi)部監(jiān)督
外部監(jiān)督
7、科學(xué)的激勵考核機制
轉(zhuǎn)載：http://www.oysg8.com/gkk_detail/326073.html
已開課時間Have start time
- 馬軍生
[僅限會員]
預(yù)約1小時微咨詢式培訓(xùn)
風(fēng)險管理公開培訓(xùn)班
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