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致各單位：
    主要針對合規(guī)管理專崗人員，以合規(guī)管理人員核心技能，學(xué)習(xí)行業(yè)監(jiān)管趨勢與技術(shù)發(fā)展趨勢，了解制度機制建設(shè)（解讀）能力（法律法規(guī)素養(yǎng)）、員工行為管理能力與技術(shù)場景應(yīng)用、合規(guī)審查與排查能力、整改與監(jiān)管溝通、危機公關(guān)能力相關(guān)知識為目標，通過對標行業(yè)趨勢要求與同業(yè)優(yōu)秀技術(shù)應(yīng)用，解讀*監(jiān)管文件，幫助掌握二道防線內(nèi)控合規(guī)管理的體系化做法與協(xié)同機制，理解新技術(shù)（AI、模型、畫像、機器人等）在合規(guī)管理中的落地場景。通過介紹業(yè)界合規(guī)管理新思路、新模式、新技術(shù)，并對業(yè)界經(jīng)典案例復(fù)盤、監(jiān)管通報處罰案例剖析與解讀、檢查、排查、審查實例分析，啟發(fā)崗位人員反思崗位角色，充實知識體系深度和廣度，提升綜合實戰(zhàn)能力。推動合規(guī)管理人員從文件傳達二傳手晉升為“防線特種兵”，為金融機構(gòu)長遠穩(wěn)健發(fā)展提供堅實支撐。
我們特邀請專家于2026年5月14-15日在銀川線上線下同步 舉辦《商業(yè)銀行銀行合規(guī)案防現(xiàn)代化管理與能力提升》研修班，熱誠歡迎各家機構(gòu)組織學(xué)員參會學(xué)習(xí)交流。
                               
【培訓(xùn)對象】
國有六大行、政策銀行、股份制、城商行、農(nóng)商行、村鎮(zhèn)銀行、外資銀行、合資銀行、證券、保險公司、信托、基金、消費金融、金融租賃、汽車金融、理財子公司、基金、期貨、資產(chǎn)管理及相關(guān)金融機構(gòu)的相關(guān)人員。

【時間及地點】
線下時間：2026年5月14-15日
線下地點：銀川
線上同步：2026年5月14-15日
上午：09:00-12:00
下午：14:00-17:00

【課程大綱】
第一天：二道防線頂層設(shè)計與體系化構(gòu)建專題培訓(xùn)
第一部分：國家頂層設(shè)計對銀行合規(guī)案防的深遠影響
1.二十屆三中全會《決定》合規(guī)要點解讀  
2.“長牙帶刺”下的“關(guān)鍵事、關(guān)鍵人、關(guān)鍵行為”轉(zhuǎn)變  
3.【新技術(shù)應(yīng)用】 案例：監(jiān)管科技（RegTech）發(fā)展趨勢  
4.銀行數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下的合規(guī)技防方向與路徑  
5. 【新技術(shù)應(yīng)用】 業(yè)界合規(guī)技防場景：反洗錢模型、機器人流程自動化、合規(guī)審查自動化、員工/機構(gòu)畫像管理

第二部分：嚴監(jiān)管背景下的合規(guī)免責(zé)與抗辯機制
1.核心監(jiān)管文件關(guān)鍵條款解析（任職資格管理辦法、新反洗錢法、處罰規(guī)定等）  
2. 影響機構(gòu)處罰與人員問責(zé)的核心條款與應(yīng)用邏輯

第三部分：風(fēng)險管理、內(nèi)控與合規(guī)的發(fā)展脈絡(luò)
1. 新《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》核心內(nèi)容解讀  
2. 對現(xiàn)有商業(yè)銀行合規(guī)管理體系建設(shè)的影響與應(yīng)對

第四部分：【二道防線體系化做法】內(nèi)控合規(guī)管理現(xiàn)代化體系構(gòu)建
1. 二道防線的定位與職責(zé)邊界：與一道防線（業(yè)務(wù)部門）、三道防線（審計）的協(xié)同機制  
2. 體系化核心做法：  
3.合規(guī)政策、制度、流程、工具、考核、問責(zé)六位一體框架  
4. 分支機構(gòu)合規(guī)管理層級建設(shè)：總行-分行-支行三級合規(guī)管理矩陣  
5.合規(guī)管理“三張清單”：風(fēng)險清單、控制清單、責(zé)任清單  
6. 合規(guī)指標監(jiān)測體系：關(guān)鍵風(fēng)險指標（KRI）、合規(guī)管理成熟度評估  
7. 三方協(xié)同難點解決方案：合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門、基層機構(gòu)的協(xié)同工具與例會機制  
8. 【新技術(shù)應(yīng)用】 合規(guī)管理畫像工具：對分支機構(gòu)制度執(zhí)行力與過程控制力進行分級監(jiān)測，實現(xiàn)精細化管理

第五部分：【新技術(shù)應(yīng)用】技術(shù)防范與業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的融合
1.合規(guī)技防的設(shè)計理念與制度融合思路  
2. 典型技術(shù)應(yīng)用場景：  
3. 反洗錢可疑交易模型與機器人自動篩查  
4. 合規(guī)審查的自然語言處理（NLP）輔助  
5. 員工異常行為監(jiān)測模型（如資金往來、違規(guī)經(jīng)商）  
6.機構(gòu)合規(guī)畫像的動態(tài)評分與預(yù)警  
7. 案例：某銀行基于大數(shù)據(jù)的二道防線合規(guī)監(jiān)測畫像平臺

第二天：合規(guī)實務(wù)操作、新技術(shù)落地與案防實戰(zhàn)專題培訓(xùn)
第一部分：合規(guī)管理人員的角色與能力要求
1. 新規(guī)下合規(guī)管理的多維內(nèi)涵：法律、業(yè)務(wù)、組織、溝通、執(zhí)行  
2.【新技術(shù)應(yīng)用】 合規(guī)人員應(yīng)掌握的數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)與AI工具認知

第二部分：合規(guī)制度與機制建設(shè)
1.制度建設(shè)原則：員工看得懂、記得住、愿意遵守  
2. 案例解析：《XX銀行合規(guī)管理辦法》《合規(guī)審查制度》  
3. 【二道防線體系化做法】 機制框架建設(shè)要點：  
4. 外規(guī)內(nèi)化的標準化流程  
5.制度后評估與動態(tài)修訂機制  
6.合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程的節(jié)點設(shè)計

第三部分：【新技術(shù)應(yīng)用】AI智能體在合規(guī)管理中的前沿應(yīng)用
1. 制度知識庫與智能問答機器人：快速查詢、解析操作難點  
2. 合規(guī)培訓(xùn)自動化：AI生成培訓(xùn)材料、模擬考試、學(xué)習(xí)路徑推薦  
3. 合規(guī)審查輔助：合同/制度自動比對、監(jiān)管規(guī)則關(guān)聯(lián)分析  
4. 案例：某銀行合規(guī)AI助手落地實踐

第四部分：合規(guī)問責(zé)機制與責(zé)任邊界劃分
1. 事實調(diào)查、尺度把握、溝通難題破解  
2. 責(zé)任類型劃分與量化處罰標準  
3. 監(jiān)管處罰與內(nèi)部問責(zé)的區(qū)別與銜接  
4. 問責(zé)管理閉環(huán)：調(diào)查→認定→審議→執(zhí)行→整改→回溯

第五部分：授權(quán)管理體系與高管分工協(xié)同
1. 董事會授權(quán) vs 經(jīng)營管理授權(quán)  
2. 法人機構(gòu)授權(quán)、職務(wù)授權(quán)、崗位權(quán)限授權(quán)的完整體系  
3. 高管分工原則與授權(quán)銜接實務(wù)

第六部分：【新技術(shù)應(yīng)用】合規(guī)審查、檢查與排查的智能化
1. 審查、檢查、排查的內(nèi)容與方法（與業(yè)務(wù)檢查、審計的區(qū)別）  
2. 新技術(shù)工具：  
3. 無模型支持下的現(xiàn)場檢查技巧 vs 模型支持的自動化篩查（對比案例）  
4. 基于規(guī)則引擎與機器學(xué)習(xí)的異常交易/行為預(yù)警  
5. 員工行為排查中的大數(shù)據(jù)分析：資金流向、社交網(wǎng)絡(luò)、關(guān)聯(lián)圖譜  
6. 檢查隊伍建設(shè)：考核、培訓(xùn)、項目負責(zé)制

第七部分：案件防控與員工行為管理
1. 《涉刑案件風(fēng)險防控管理辦法》《涉刑案件管理辦法》核心解讀  
2. 案防體系與員工行為管理體系的區(qū)別與聯(lián)系  
3. 【新方法應(yīng)用】 員工行為風(fēng)險閉環(huán)管理：  
4. 模型監(jiān)測→風(fēng)險評估→員工畫像→分級管理  
5. 案例：基于大數(shù)據(jù)的員工行為風(fēng)險分級管理  
6. 【二道防線體系化做法】 案防責(zé)任與合規(guī)管理責(zé)任的協(xié)同分工

第八部分：員工行為排查技巧與體系構(gòu)建
1. 排查難點與解決方案（隱私保護、不配合、資金轉(zhuǎn)移等）  
2. 分類訪談話術(shù)設(shè)計與底層邏輯  
3. 【新技術(shù)應(yīng)用】 排查中的數(shù)據(jù)分析工具與行為預(yù)警模型

第九部分：整改管理、監(jiān)管溝通與危機公關(guān)
1. 整改的本質(zhì)與監(jiān)管效能要求  
2. 監(jiān)管對接溝通的全流程閉環(huán)管理  
3. 新媒體時代客戶投訴與突發(fā)風(fēng)險事件應(yīng)對  
4. 員工行為引發(fā)的聲譽風(fēng)險處置案例

【授課專家】
嘉賓A：
商業(yè)銀行合規(guī)管理案件防控實戰(zhàn)專家
某大型國有股份銀行32年從業(yè)經(jīng)歷
曾任：某大型國有股份銀行省分行內(nèi)控合規(guī)部門總經(jīng)理 
曾任：某大型國有股份銀行省分行法律合規(guī)部高級合規(guī)經(jīng)理（專業(yè)技術(shù)序列）
15年風(fēng)險管理、內(nèi)控、合規(guī)工作經(jīng)歷，15年省分行部門紀檢、法律合規(guī)、內(nèi)控合規(guī)管理、案件防控、反洗錢管理經(jīng)驗
持有銀行高級內(nèi)訓(xùn)師、高級合規(guī)經(jīng)理資質(zhì)
高級經(jīng)濟師
美國全球風(fēng)險管理協(xié)會認證的金融風(fēng)險管理師資格FRM
中國人民銀行總行（金標委）委托起草銀行業(yè)內(nèi)部控制標準主要起草人
中國金融作家協(xié)會會員
AML反洗錢師專欄撰稿人，撰寫百余篇專業(yè)文章。
2024年受邀輔導(dǎo)農(nóng)信系統(tǒng)學(xué)員參加全國反洗錢、反電詐大賽榮獲二等獎
2024年受邀為人民銀行金融培訓(xùn)學(xué)院反洗錢培訓(xùn)項目授課近十期